Questão 617086

Legislações de Órgãos · 2023

Questão

ID 617086

Disciplina: Legislações de Órgãos

Assunto: Legislação Aplicada - Susep

Ano: 2023 Banca: Fundação CESGRANRIO Órgão: Conselho Federal de Contabilidade

O capítulo IX da Circular Susep n^o 612, de 18/08/2020, trata do monitoramento das operações e das relações de negócios. O art. 32 destaca que o monitoramento deverá ser feito de forma reforçada e contínua nos casos envolvendo pessoas expostas politicamente, seus familiares, representantes, estreitos colaboradores ou pessoas jurídicas de que participem.

Nesse caso, o texto da circular aponta que esse monitoramento deverá ser feito, inclusive, nas

Alternativa A:
operações destinadas a países ou territórios classificados pelo Conselho de Segurança das Nações Unidas (CSNU) como não cooperantes ou com deficiências estratégicas com relação à prevenção à lavagem de dinheiro.
Alternativa B:
operações ou relações de negócios de menor risco que envolvam uma sociedade de economia mista.
Alternativa C:
operações de menor risco em que essas pessoas não obtiveram a autorização prévia de alçadas superiores.
Alternativa D:
relações de negócios que envolvam Sociedade de Propósito Específico (SPE).
Alternativa E:
propostas de operações.

Estatísticas Cadernos

Questão 617086

Continue estudando na plataforma