Questão 3745549

Legislações de Órgãos · 2026

Questão

ID 3745549

Disciplina: Legislações de Órgãos

Assunto: Guia de Conduta Ética do Banestes

Ano: 2026 Banca: PORTAL CONCURSOS Órgão: PORTAL CONCURSOS

O Título III do Guia elenca de forma estrita as 'Regras de Conduta do Administrador de Carteira de Valores Mobiliários'. O mercado de capitais demanda segregação de funções e transparência. Contudo, há uma previsão normativa de exceção. Analise os incisos relativos à manutenção atualizada de documentação (1.4) e à contratação de serviço de custódia (1.5). Segundo o normativo, quem está isento (não precisa cumprir) dessas exigências específicas?

Alternativa A:
O Administrador Fiduciário pessoa jurídica gerindo Fundos Exclusivos Fechados.
Alternativa B:
O profissional registrado exclusivamente na categoria Gestor de Recursos, no exercício da função em fundos de investimento.
Alternativa C:
A Corretora de Valores Mobiliários atuando em nome próprio no mercado de balcão organizado.
Alternativa D:
O Consultor de Valores Mobiliários com atuação exclusiva para Investidores Profissionais.
Alternativa E:
O Administrador de Carteira que opere apenas com derivativos e títulos públicos federais (Selic).

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