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6.295 questões encontradas

Questão 301
ID 3514912

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Ações: Características e Direitos

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

Uma companhia cotada em bolsa de valores pagará um dividendo esse ano de R\$1,00 por ação. Há expectativa de uma taxa de crescimento estável para o lucro e o dividendo esperado dessa companhia para os próximos anos de 0,09 (9%), a taxa de retorno de um título de longo prazo sem risco é de 0,13 (13%) ao ano. Usando o modelo de precificação de Gordon, podemos afirmar que o valor para as ações dessa companhia, pela ótica dos investidores, será igual a:
Alternativas da questão 3514912
- Alternativa A: R\$ 27,25
- Alternativa B: R\$ 30,00
- Alternativa C: R\$ 25,00
- Alternativa D: R\$ 35,00
- Alternativa E: R\$ 40,0
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Questão 302
ID 3514911

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Mercado de Bolsa

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

A presença de especuladores nos mercados de Bolsa
Alternativas da questão 3514911
- Alternativa A: deve ser coibida como maléfica
- Alternativa B: resulta de lacuna legal e não pode ser evitada
- Alternativa C:
  é inibida pelas normas que impõem o dever de informar
- Alternativa D: é importante por gerar liquidez nos mercados
- Alternativa E:
  é objeto de regras desenhadas pelas Bolsas no exercício de seu poder regulamentar
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Questão 303
ID 3514910

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Ações: Características e Direitos

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

Quando um acionista exerce o seu direito de subscrição ele
Alternativas da questão 3514910
- Alternativa A: paga à companhia para receber títulos
- Alternativa B:
  recebe parte dos lucros da companhia em títulos
- Alternativa C:
  recebe dinheiro da companhia em troca de seus títulos
- Alternativa D:
  recebe parte dos lucros da companhia em dinheiro
- Alternativa E: vende as ações de uma companhia
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Questão 304
ID 3514909

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Mercado de Opções

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

O lançador de uma opção de compra, quando tem a sua posição exercida, torna-se um
Alternativas da questão 3514909
- Alternativa A: comprador a vista
- Alternativa B: comprador de uma opção de venda
- Alternativa C: vendedor a vista
- Alternativa D: vendedor de uma opção de venda
- Alternativa E: comprador a termo
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Questão 305
ID 3514908

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Competências do Bacen

Ano: 2000 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Receita Federal do Brasil

O órgão executivo regulador das operações de câmbio do Comércio Exterior, que também as fiscaliza e controla, é
Alternativas da questão 3514908
- Alternativa A:
  o Conselho Monetário Nacional - CMN
- Alternativa B:
  o Banco Central do Brasil - BACEN
- Alternativa C:
  a Câmara de Comércio Exterior - CAMEX
- Alternativa D:
  o Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social - BNDES
- Alternativa E:
  a Secretaria da Receita Federal - SRF
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Questão 306
ID 3514907

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários (SCTVM)

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

As corretoras e distribuidoras de valores mobiliários, ao agirem no mercado,
Alternativas da questão 3514907
- Alternativa A:
  representam interesses de clientes e por isso não têm responsabilidade pela liquidação da operação
- Alternativa B:
  representam carteiras próprias e por isso respondem pela liquidação da operação
- Alternativa C:
  devem explicar aos demais operadores por que vendem ou compram determinados valores mobiliários
- Alternativa D:
  devem comunicar à Bolsa, ao Banco Central e ao mercado, em nome de quem operam para elidir responsabilidades
- Alternativa E:
  funcionam como comissários mercantis, respondendo pelas declarações que fizerem
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Questão 307
ID 3514906

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Mercado de Opções

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

Entre os fatores abaixo, indique aquele que não afeta o preço de uma opção de compra e o de uma opção de venda.
Alternativas da questão 3514906
- Alternativa A: preço de mercado do ativo-objeto
- Alternativa B: preço do exercício
- Alternativa C: taxa de juros livre de risco
- Alternativa D: volatilidade estimada do preço do ativo-objeto
- Alternativa E: volatilidade do índice futuro de ações
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Questão 308
ID 3514905

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Mercado de Opções

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Banco Central do Brasil

No presente momento, são negociadas opções européias de compra e opções européias de venda de ações de uma empresa. A opção de compra tem preço de mercado igual a R\$2,00 e vence daqui a 15 dias. Sabe-se que o preço da ação-objeto é igual a R\$32,00 e as duas opções têm preço de exercício igual a R\$35,00. Além disso, a taxa de juros livre de risco (capitalizada continuamente) é igual a 18% ao ano. Indique o preço justo da opção de venda, supondo que ela também vença daqui a 15 dias. (Observação: use um ano de 365 dias em seus cálculos.)
Alternativas da questão 3514905
- Alternativa A: R\$4,74
- Alternativa B: R\$3,12
- Alternativa C: R\$3,00
- Alternativa D: R\$2,00
- Alternativa E: R\$5,26
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Questão 309
ID 3514904

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Mercado de Opções

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

A ação de uma companhia que tem opções de compra e de venda negociadas na Bovespa teve a seguinte evolução nas cotações ao longo dos dias de uma semana:
Segunda-feira    - abertura R\$ 56,50

                         - fechamento R\$ 60,00;

Terça-feira        - abertura R\$ 65,00

                         - fechamento R\$ 60,00;

Quarta-feira       - abertura R\$ 55,00;

                        - fechamento R\$ 50,00.

Podemos afirmar que na abertura de quintafeira, mantidas a volatilidade e a taxa de juros sem risco constante,
Alternativas da questão 3514904
- Alternativa A:
  a opção de compra com preço de exercício mais próximo à cotação a vista teve uma valorização em sua cotação em relação à abertura de segunda-feira
- Alternativa B:
  a opção de venda com preço de exercício mais próximo à cotação a vista teve uma desvalorização em sua cotação em relação à abertura de segunda-feira
- Alternativa C:
  as opções tanto de compra como as de venda não oscilaram ao longo do período
- Alternativa D:
  a opção de venda com preço de exercício mais próximo à cotação a vista teve uma valorização em sua cotação em relação à segunda-feira
- Alternativa E:
  o índice futuro da bolsa apresentou valorização negativa no período
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Questão 310
ID 3514903

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Mercado de Opções

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

Sobre o funcionamento do mercado de opções sobre ações, assinale a assertiva incorreta.
Alternativas da questão 3514903
- Alternativa A:
  Exercício de opções: É a data de registro em pregão da conversão em ações, do direito de uma opção de compra.
- Alternativa B:
  Vencimento da opção: É o dia em que se extingue o direito de uma opção.
- Alternativa C:
  Lançamento de opções: Operação de Venda do direito que dá origem às opções de compra ou venda.
- Alternativa D:
  Opção coberta: Quando a data de vencimento da opção coincide com o vencimento do índice de ações.
- Alternativa E:
  Séries de opções: Opções do mesmo tipo, sobre a mesma ação-objeto, com o mesmo mês de vencimento e o mesmo preço de exercício.
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Questão 311
ID 3514901

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Ações: Características e Direitos

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

A qualificação jurídica de valor mobiliário, no plano dos documentos, os considera como:
Alternativas da questão 3514901
- Alternativa A: abstratos e representativos de direitos
- Alternativa B: atípicos e causais
- Alternativa C:
  indicativos da titularidade de segundo grau sobre os bens sociais
- Alternativa D: cambiariformes quanto ao sistema de circulação
- Alternativa E: representativos de participação em risco
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Questão 312
ID 3514900

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: CONFLITOS ÉTICOS - RECIPROCIDADE

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

Administradores de carteiras que prestam serviços no mercado sujeitam-se a regras especiais que visam a:
Alternativas da questão 3514900
- Alternativa A: garantir transparência às práticas adotadas
- Alternativa B: desestimular assimetria informacional
- Alternativa C: estimular a captação de recursos
- Alternativa D: administrar conflitos de interesses
- Alternativa E: aumentar a eficiência gerencial
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Questão 313
ID 3514899

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Mercado de Opções

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

A combinação das seguintes operações: compra de um lote de cem ações seguido de venda de um lote equivalente em opções de compra e compra de uma opção de venda com um mesmo preço de exercício é equivalente a:
Alternativas da questão 3514899
- Alternativa A: uma operação de renda fixa, com juros prefixados
- Alternativa B: uma operação de especulação pura
- Alternativa C: venda de um contrato padrão de índices futuros
- Alternativa D: compra de um contrato a termo
- Alternativa E:
  compra de um contrato padrão de índices futuros
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Questão 314
ID 3514898

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Mercado de Opções

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

Entre as afirmações abaixo, sobre o funcionamento dos mercados futuros e de opções, assinale a incorreta.
Alternativas da questão 3514898
- Alternativa A:
  O valor teórico de uma opção de compra está diretamente relacionado com o preço a vista da ação objeto.
- Alternativa B:
  O valor teórico de uma opção de venda está inversamente relacionado com o preço a vista da ação objeto.
- Alternativa C:
  O valor de um índice futuro de ações no dia do vencimento é igual ao valor do índice a vista.
- Alternativa D:
  Um contrato a termo é equivalente a um contrato futuro quando os prazos dos vencimentos são diferentes.
- Alternativa E:
  O valor futuro de um índice de ações é equivalente ao preço base do índice acrescido da taxa de juros esperada para o período.
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Questão 315
ID 3514897

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Mercado de Opções

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

O exercício de uma posição de opção de compra ou de venda gera uma operação:
Alternativas da questão 3514897
- Alternativa A: a Termo
- Alternativa B: a Vista
- Alternativa C: a Futuro
- Alternativa D: opção de índice
- Alternativa E: proteção
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Questão 316
ID 3514896

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Underwriting (Subscrição)

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

Nos contratos de underwriting, a instituição colocadora
Alternativas da questão 3514896
- Alternativa A:
  não pode assumir a responsabilidade pela colocação da totalidade da emissão no mercado, mas, tão-somente, prometer realizar o melhor dos seus esforços na referida colocação.
- Alternativa B:
  não tem responsabilidade perante os subscritores por fraude na emissão, pois o papel fiscalizador do mercado incumbe à Comissão de Valores Mobiliários.
- Alternativa C:
  não pode assumir a responsabilidade pela subscrição da parte da emissão que não for adquirida pelo mercado, de maneira a não assumir prejuízos em detrimento dos interesses dos seus acionistas.
- Alternativa D:
  pode assumir a responsabilidade da subscrição da parte da emissão que não for adquirida pelo mercado, após ter envidado o melhor dos seus esforços na colocação da emissão.
- Alternativa E:
  tem responsabilidade perante os subscritores por fraude na emissão somente se esta ocorreu por atos praticados por seus próprios administradores.
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Questão 317
ID 3514895

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Mercado de Opções

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

Uma posição coberta no mercado de opções é aquela
Alternativas da questão 3514895
- Alternativa A:
  na qual o titular possui os títulos objeto depositados e bloqueados em custódia
- Alternativa B:
  na qual o lançador possui os títulos objeto depositados e bloqueados em custódia
- Alternativa C:
  na qual o titular possui garantias depositadas e bloqueadas em custódia
- Alternativa D:
  na qual o lançador possui garantias depositadas e bloqueadas em custódia
- Alternativa E:
  em que o titular compra os títulos objeto do lançamento
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Questão 318
ID 3514894

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Bolsas de Valores e de Mercadorias e Futuros

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

São investidores institucionais nas operações de Bolsa:
Alternativas da questão 3514894
- Alternativa A: companhias seguradoras
- Alternativa B: fundos de investimento imobiliário
- Alternativa C: clubes de investimento
- Alternativa D: cooperativas de créditos
- Alternativa E: bancos comerciais
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Questão 319
ID 3514892

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Operações de Swap

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

Entre as afirmações abaixo, assinale a incorreta quanto ao funcionamento dos Mercados de Futuros, Opções e Swaps.
Alternativas da questão 3514892
- Alternativa A:
  Os contratos de Swaps podem ser negociados e registrados tanto nas Bolsas de Futuros como nos mercados de balcão.
- Alternativa B:
  Os contratos de Swaps negociados nos mercados de balcão organizado não precisam de garantias nem contam garantia de liquidação.
- Alternativa C:
  Os contratos de Swaps podem ser registrados nas Bolsas com ou sem garantias.
- Alternativa D:
  Os contratos de futuros e de opções nas bolsas de valores e de mercadorias e futuros são contratos padronizados e impessoais.
- Alternativa E:
  Todos os contratos de Swaps registrados em Bolsas (com garantia ou sem garantia) têm sua liquidação assegurada.
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Questão 320
ID 3514891

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Conceitos Gerais do Mercado de Capitais

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

A exigência de divulgação de informações para o mercado é
Alternativas da questão 3514891
- Alternativa A: resultado da influência do sistema norte-americano
- Alternativa B: exigência de investidores
- Alternativa C: fundamental para a eficiência dos mercados
- Alternativa D:
  prática administrativa que foi recepcionada pelo legislador
- Alternativa E:
  forma de limitar a responsabilidade de administradores e controladores
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