Questão 617052

Conhecimentos Bancários · 2022

Questão

ID 617052

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Lei Nº 9.613/1998 - Crime de Lavagem de Dinheiro

Ano: 2022 Banca: Fundação CESGRANRIO Órgão: Conselho Federal de Contabilidade

A instituição financeira Gama S.A. atua no mercado brasileiro e tem como atividade principal captação, intermediação e aplicação de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, portanto, está sujeita às normas aplicáveis a este tipo de atividade.

Para atender à Lei da “lavagem” de dinheiro, a Gama S.A.

Alternativa A:
deve comunicar ao Coaf e à pessoa envolvida a ocorrência de transações financeiras que ultrapassarem os limites fixados por autoridade competente.
Alternativa B:
deve manter registro de toda transação em moeda estrangeira e, facultativamente, das transações em moeda nacional.
Alternativa C:
é dispensada de identificar individualmente os seus clientes, em razão de direitos de privacidade.
Alternativa D:
manterá procedimentos e controles internos, compatíveis com seu porte e volume de operações.
Alternativa E:
poderá adotar políticas de créditos e controles contábeis simplificados, se for enquadrada como instituição de pequeno porte.

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