Questão 616711 de Conhecimentos Bancários - CFC 2017

Questão

ID 616711

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Carta-Circular Bacen nº 4.001/2020

Ano: 2017 Banca: CFC - Conselho Federal de Contabilidade Órgão: Conselho Federal de Contabilidade

As instituições financeiras devem dispensar especial atenção às operações, identificação de beneficiários finais de recursos transferidos, relacionamentos e quaisquer indícios de burla a procedimentos previstos na legislação e regulamentos relativos a lavagem de dinheiro. Assinale a opção que apresenta todos os procedimentos regulamentares estabelecidos pelo Banco Central do Brasil (BCB).

Alternativa A:
Monitoramento contínuo reforçado, mediante a adoção de rigorosa apuração de situações suspeitas; análise para verificar a necessidade das comunicações à COAF e avaliação da alta gerência quanto ao início ou manutenção do relacionamento com o cliente.
Alternativa B:
Monitoramento contínuo reforçado, mediante a adoção de rigorosa apuração de situações suspeitas e análise para verificar a necessidade das comunicações à COAF.
Alternativa C:
Monitoramento contínuo reforçado, mediante a adoção de rigorosa apuração de situações suspeitas; análise para verificar a necessidade das comunicações à COAF e emissão ou recarga de valores em um ou mais cartões pré-pagos, em montante acumulado igual a R\$5.000,00 (cinco mil reais).
Alternativa D:
Análise para verificar a necessidade das comunicações à COAF e avaliação da alta gerência quanto ao início ou manutenção do relacionamento com o cliente.

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Questão 616711

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