Questão 589018

Conhecimentos Bancários · 2001

Questão

ID 589018

Disciplina: Conhecimentos Bancários

Assunto: Competências da CVM

Ano: 2001 Banca: ESAF - Escola de Administração Fazendária Órgão: Comissão de Valores Mobiliários

Tendo ocorrido fraude praticada por uma companhia aberta em conluio com uma sociedade corretora em pregão de Bolsa de Valores,

Alternativa A:
cabe aplicar penalidades a ambas apenas por parte da Comissão de Valores Mobiliários.
Alternativa B:
a Comissão de Valores Mobiliários tem competência para aplicar penalidade apenas quanto à companhia aberta.
Alternativa C:
a Comissão de Valores Mobiliários aplicará penalidade apenas quanto à companhia aberta e a Bolsa de Valores exclusivamente quanto à sociedade corretora.
Alternativa D:
a Bolsa de Valores tem uma competência exclusivamente residual na aplicação de penalidades em irregularidades desta espécie.
Alternativa E:
tanto a Comissão de Valores Mobiliários, quanto a Bolsa de Valores têm competência para aplicar penalidades à companhia aberta e à sociedade corretora, na esfera de suas respectivas competências.