Questão 281560

Os riscos corporativos no âmbito de PLD/FT compreendem também os comportamentos internos das instituições. Analise as proposições sobre a forma de tratamento com funcionários, parceiros e prestadores de serviços terceirizados, à luz da Carta Circular nº 4.001: I. Alterações significativas e injustificadas no padrão de vida ou no comportamento de empregados ou parceiros comerciais constituem indício passível de análise. II. A atuação de funcionário que culmine em inexplicável aumento na produtividade ou volume de negócios de um cliente específico atrai o monitoramento. III. O desrespeito voluntário e injustificado aos procedimentos internos de PLD/FT por parte de colaborador corporativo configura indício de suspeita. De acordo com o texto da norma, estão corretas as afirmativas: